Casos Auxiliares e Outros Casos Transfronteiriços

Capítulo 15 é um novo capítulo adicionado ao Código da Bancarrota/Falência pela Lei de Prevenção de Abuso da Bancarrota e Proteção ao Consumidor de 2005. É a adoção doméstica nos EUA da Lei Modelo sobre Insolvência Transfronteiriça promulgada pela Comissão das Nações Unidas sobre Direito Comercial Internacional (“UNCITRAL”) em 1997, e substitui a seção 304 do Código de Falências. Devido à fonte da UNCITRAL para o capítulo 15, a interpretação dos EUA deve ser coordenada com a interpretação dada por outros países que a adotaram como lei interna para promover um regime legal uniforme e coordenado para casos de insolvência transfronteiriça.

O objetivo do capítulo 15, e da Lei Modelo na qual ele se baseia, é fornecer mecanismos eficazes para lidar com casos de insolvência envolvendo devedores, ativos, demandantes e outras partes de interesse que envolvam mais de um país. Este propósito geral é realizado através de cinco objetivos especificados no estatuto: (1) promover a cooperação entre os tribunais e partes de interesse dos Estados Unidos e os tribunais e outras autoridades competentes de países estrangeiros envolvidos em casos de insolvência transfronteiriça; (2) estabelecer maior segurança jurídica para o comércio e o investimento; (3) proporcionar uma administração justa e eficiente das insolvências transfronteiriças que proteja os interesses de todos os credores e outras entidades interessadas, incluindo o devedor; (4) proporcionar proteção e maximização do valor dos ativos do devedor; e (5) facilitar a recuperação de negócios financeiramente problemáticos, protegendo assim o investimento e preservando o emprego. 11 U.S.C. § 1501.

Geralmente, um caso do capítulo 15 é acessório a um processo primário interposto em outro país, tipicamente o país de origem do devedor. Como alternativa, o devedor ou um credor pode iniciar um caso completo do capítulo 7 ou capítulo 11 nos Estados Unidos se os ativos nos Estados Unidos forem suficientemente complexos para merecer um caso de falência doméstica completa. 11 U.S.C. § 1520(c). Além disso, sob o capítulo 15, um tribunal dos EUA pode autorizar um administrador judicial ou outra entidade (incluindo um examinador) a agir em um país estrangeiro em nome de uma massa falida dos EUA. 11 U.S.C. § 1505.

Um caso auxiliar é iniciado sob o capítulo 15 por um “representante estrangeiro” que apresenta um pedido de reconhecimento de um “processo estrangeiro”. (1) 11 U.S.C. § 1504. O capítulo 15 dá ao representante estrangeiro o direito de acesso direto aos tribunais dos EUA para este fim. 11 U.S.C. § 1509. A petição deve ser acompanhada de documentos que demonstrem a existência do processo estrangeiro e a nomeação e autoridade do representante estrangeiro. 11 U.S.C. § 1515. Após notificação e audiência, o tribunal é autorizado a emitir uma ordem reconhecendo o processo estrangeiro como um “processo principal estrangeiro” (um processo pendente num país onde o centro de interesses principais do devedor está localizado) ou um “processo estrangeiro não principal” (um processo pendente num país onde o devedor tem um estabelecimento, (2) mas não o seu centro de interesses principais). 11 U.S.C. § 1517. Imediatamente após o reconhecimento de um processo principal estrangeiro, a permanência automática e outras disposições selecionadas do Código de Falências entram em vigor dentro dos Estados Unidos. 11 U.S.C. § 1520. O representante estrangeiro também está autorizado a operar os negócios do devedor no curso ordinário. Id. O tribunal dos EUA está autorizado a emitir medidas preliminares assim que a petição de reconhecimento for apresentada. 11 U.S.C. § 1519.

O capítulo 15 opera como a porta principal de um representante estrangeiro para os tribunais federais e estaduais dos Estados Unidos. 11 U.S.C. § 1509. Uma vez reconhecido, um representante estrangeiro pode buscar alívio adicional do tribunal de falência ou de outros tribunais estaduais e federais e está autorizado a trazer um processo de falência completo (em oposição a um processo auxiliar). 11 U.S.C. §§ 1509, 1511. Além disso, o representante está autorizado a participar como parte de interesse em um caso de insolvência pendente nos EUA e a intervir em qualquer outro caso americano em que o devedor seja parte. 11 U.S.C. §§ 1512, 1524.

Capítulo 15 também dá aos credores estrangeiros o direito de participar em casos de falência nos EUA e proíbe a discriminação contra credores estrangeiros (exceto certos créditos governamentais e fiscais estrangeiros, que podem ser regidos por tratado). 11 U.S.C. § 1513. Também exige notificação aos credores estrangeiros a respeito de um caso de falência dos EUA, incluindo a notificação do direito de apresentar reclamações. 11 U.S.C. § 1514.

Um dos objetivos mais importantes do capítulo 15 é promover a cooperação e a comunicação entre os tribunais dos EUA e as partes de interesse com tribunais estrangeiros e as partes de interesse em casos transfronteiriços. Este objetivo é alcançado, entre outras coisas, por meio da cobrança explícita ao tribunal e aos representantes do patrimônio para “cooperar o máximo possível” com tribunais e representantes estrangeiros e autorizar a comunicação direta entre o tribunal e os representantes autorizados do patrimônio e os tribunais e representantes estrangeiros. 11 U.S.C. §§ 1525 – 1527.

Se um processo de falência for iniciado por um representante estrangeiro (quando há um processo principal estrangeiro pendente em outro país), a jurisdição do tribunal de falência é geralmente limitada aos bens do devedor que estão localizados nos Estados Unidos. 11 U.S.C. § 1528. A limitação promove a cooperação com o processo principal estrangeiro, limitando os bens sujeitos à jurisdição dos EUA, de modo a não interferir com o processo principal estrangeiro. O Capítulo 15 também fornece regras para cooperação adicional onde um caso foi arquivado sob o Código de Falências antes do reconhecimento do representante estrangeiro e para coordenação de mais do que sobre o processo estrangeiro. 11 U.S.C. §§ 1529 – 1530.

A Lei Modelo da UNCITRAL também foi adotada (com certas variações) no Canadá, México, Japão e em vários outros países. A adoção está pendente no Reino Unido e Austrália, bem como em outros países com interesses econômicos internacionais significativos.

Notas

1. Um “processo estrangeiro” é um “processo judicial ou administrativo em um país estrangeiro … sob uma lei relativa à insolvência ou ajuste da dívida em que o processo está sujeito a controle ou supervisão por um tribunal estrangeiro para fins de reorganização ou liquidação”. 11 U.S.C. § 101(23). Um “representante estrangeiro” é a pessoa ou entidade autorizada no processo estrangeiro “a administrar a reorganização ou liquidação dos bens ou assuntos do devedor ou a agir como representante de tal processo estrangeiro”
2. Um estabelecimento é um local de operações onde o devedor realiza uma atividade econômica de longo prazo. 11 U.S.C. § 1502(2).