Ancillary and Other Cross-Border Cases

Kapitel 15 är ett nytt kapitel som lades till i konkurslagen genom 2005 års lag om förhindrande av konkursmissbruk och konsumentskydd. Det är USA:s inhemska antagande av den modellag om gränsöverskridande insolvens som offentliggjordes av FN:s kommission för internationell handelsrätt (UNCITRAL) 1997, och det ersätter avsnitt 304 i konkurslagen. På grund av UNCITRAL:s källa för kapitel 15 måste USA:s tolkning samordnas med den tolkning som ges av andra länder som har antagit den som intern lag för att främja en enhetlig och samordnad rättslig ordning för gränsöverskridande insolvensärenden.

Syftet med kapitel 15, och den modellag som den bygger på, är att tillhandahålla effektiva mekanismer för att hantera insolvensärenden som involverar gäldenärer, tillgångar, fordringsägare och andra intressenter som berör mer än ett land. Detta allmänna syfte förverkligas genom fem mål som anges i lagen: (1) att främja samarbete mellan Förenta staternas domstolar och intressenter och domstolar och andra behöriga myndigheter i utländska länder som är involverade i gränsöverskridande insolvensfall, (2) att skapa större rättssäkerhet för handel och investeringar, (3) att tillhandahålla en rättvis och effektiv administration av gränsöverskridande insolvensfall som skyddar alla borgenärers och andra intressenters, inklusive gäldenärens, intressen, (4) att ge skydd för och maximera värdet av gäldenärens tillgångar, och (5) att underlätta undsättning av företag som befinner sig i ekonomiska svårigheter, och därigenom skydda investeringar och bevara sysselsättningen. 11 U.S.C. § 1501.

I allmänhet är ett kapitel 15-ärende en sidoverksamhet till ett primärt förfarande som inleds i ett annat land, vanligtvis gäldenärens hemland. Som ett alternativ kan gäldenären eller en borgenär inleda ett fullständigt kapitel 7- eller kapitel 11-förfarande i Förenta staterna om tillgångarna i Förenta staterna är tillräckligt komplexa för att motivera ett fullständigt inhemskt konkursförfarande. 11 U.S.C. § 1520(c). Dessutom kan en amerikansk domstol enligt kapitel 15 bemyndiga en förvaltare eller annan enhet (inklusive en granskare) att agera i ett främmande land på uppdrag av ett amerikanskt konkursbo. 11 U.S.C. § 1505.

Ett anslutningsärende inleds enligt kapitel 15 genom att en ”utländsk företrädare” lämnar in en ansökan om erkännande av ett ”utländskt förfarande”. (1) 11 U.S.C. § 1504. Kapitel 15 ger den utländska företrädaren rätt till direkt tillgång till amerikanska domstolar för detta ändamål. 11 U.S.C. § 1509. Ansökan måste åtföljas av handlingar som visar att det utländska förfarandet existerar och att den utländska företrädaren är utsedd och bemyndigad. 11 U.S.C. § 1515. Efter meddelande och hörande har domstolen rätt att utfärda ett beslut om att erkänna det utländska förfarandet som antingen ett ”utländskt huvudförfarande” (ett förfarande som pågår i ett land där gäldenärens huvudsakliga intressen finns) eller ett ”utländskt icke-huvudförfarande” (ett förfarande som pågår i ett land där gäldenären har ett etableringsställe (2), men inte sina huvudsakliga intressen). 11 U.S.C. § 1517. Omedelbart efter erkännandet av ett utländskt huvudförfarande träder det automatiska uppskovet och utvalda andra bestämmelser i konkurslagen i kraft i Förenta staterna. 11 U.S.C. § 1520. Den utländska företrädaren är också behörig att driva gäldenärens verksamhet i vanlig ordning. Id. Den amerikanska domstolen har rätt att utfärda preliminära åtgärder så snart ansökan om erkännande har lämnats in. 11 U.S.C. § 1519.

Genom erkännandeprocessen fungerar kapitel 15 som en utländsk företrädares huvuddörr till de federala och delstatliga domstolarna i Förenta staterna. 11 U.S.C. § 1509. När en utländsk företrädare väl är erkänd kan han eller hon söka ytterligare hjälp från konkursdomstolen eller från andra delstatliga och federala domstolar och har rätt att väcka ett fullständigt konkursmål (i motsats till ett kompletterande konkursmål). 11 U.S.C. §§ 1509, 1511. Dessutom har företrädaren rätt att delta som part av intresse i ett pågående amerikanskt insolvensmål och att intervenera i alla andra amerikanska mål där gäldenären är part. 11 U.S.C. §§ 1512, 1524.

Kapitel 15 ger också utländska fordringsägare rätt att delta i amerikanska konkursärenden och förbjuder diskriminering av utländska fordringsägare (med undantag för vissa fordringar från utländska regeringar och skattefordringar, som kan regleras genom avtal). 11 U.S.C. § 1513. Det krävs också att utländska fordringsägare underrättas om ett amerikanskt konkursförfarande, inklusive underrättelse om rätten att anmäla fordringar. 11 U.S.C. § 1514.

Ett av de viktigaste målen med kapitel 15 är att främja samarbete och kommunikation mellan amerikanska domstolar och parter av intresse med utländska domstolar och parter av intresse i gränsöverskridande fall. Detta mål uppnås bland annat genom att domstolen och bodelningsföreträdarna uttryckligen åläggs att ”samarbeta i största möjliga utsträckning” med utländska domstolar och utländska företrädare och genom att tillåta direkt kommunikation mellan domstolen och auktoriserade bodelningsföreträdare och de utländska domstolarna och utländska företrädarna. 11 U.S.C. §§ 1525 – 1527.

Om ett fullständigt konkursförfarande inleds av en utländsk företrädare (när det finns ett utländskt huvudförfarande som pågår i ett annat land) är konkursdomstolens behörighet i allmänhet begränsad till gäldenärens tillgångar som finns i Förenta staterna. 11 U.S.C. § 1528. Begränsningen främjar samarbetet med det utländska huvudförfarandet genom att begränsa de tillgångar som omfattas av amerikansk jurisdiktion, för att inte störa det utländska huvudförfarandet. Kapitel 15 innehåller också regler för att främja samarbetet när ett ärende har lämnats in enligt konkurslagen före erkännandet av den utländska företrädaren och för samordning av mer än ett utländskt förfarande. 11 U.S.C. §§ 1529 – 1530.

Uncitral Model Law har också antagits (med vissa variationer) i Kanada, Mexiko, Japan och flera andra länder. Antagandet är under behandling i Storbritannien och Australien samt i andra länder med betydande internationella ekonomiska intressen.

Anteckningar

1. Ett ”utländskt förfarande” är ett ”rättsligt eller administrativt förfarande i ett utländskt land … enligt en lag om insolvens eller skuldsanering, i vilket förfarande de är underställda en utländsk domstols kontroll eller övervakning i syfte att rekonstruera eller avveckla”. 11 U.S.C. § 101(23). En ”utländsk företrädare” är den person eller enhet som i det utländska förfarandet är auktoriserad ”att administrera rekonstruktionen eller likvidationen av gäldenärens tillgångar eller angelägenheter eller att agera som företrädare för ett sådant utländskt förfarande.”
2. En etablering är en plats för verksamhet där gäldenären bedriver en långsiktig ekonomisk verksamhet. 11 U.S.C. § 1502(2).