Cazuri auxiliare și alte cazuri transfrontaliere

Capitolul 15 este un capitol nou adăugat la Codul falimentului prin Legea din 2005 privind prevenirea abuzurilor în materie de faliment și protecția consumatorilor. Acesta reprezintă adoptarea la nivel național de către SUA a Legii model privind insolvența transfrontalieră promulgată de Comisia Națiunilor Unite pentru dreptul comerțului internațional („UNCITRAL”) în 1997 și înlocuiește secțiunea 304 din Codul falimentului. Datorită sursei UNCITRAL pentru capitolul 15, interpretarea SUA trebuie să fie coordonată cu interpretarea dată de alte țări care au adoptat-o ca lege internă pentru a promova un regim juridic uniform și coordonat pentru cazurile de insolvență transfrontalieră.

Scopul capitolului 15 și al legii model pe care se bazează este de a oferi mecanisme eficiente pentru tratarea cazurilor de insolvență care implică debitori, active, reclamanți și alte părți interesate care implică mai mult de o țară. Acest scop general este realizat prin intermediul a cinci obiective specificate în lege: (1) promovarea cooperării între instanțele și părțile interesate din Statele Unite și instanțele și alte autorități competente din țări străine implicate în cazuri de insolvență transfrontalieră; (2) stabilirea unei mai mari certitudini juridice pentru comerț și investiții; (3) asigurarea unei administrări echitabile și eficiente a insolvențelor transfrontaliere care să protejeze interesele tuturor creditorilor și ale altor entități interesate, inclusiv ale debitorului; (4) asigurarea protecției și maximizarea valorii activelor debitorului; și (5) facilitarea salvării întreprinderilor cu probleme financiare, protejând astfel investițiile și menținând locurile de muncă. 11 U.S.C. § 1501.

În general, o procedură în temeiul capitolului 15 este accesorie unei proceduri principale inițiate într-o altă țară, de obicei în țara de origine a debitorului. Ca alternativă, debitorul sau un creditor poate iniția o procedură completă în temeiul capitolului 7 sau al capitolului 11 în Statele Unite, în cazul în care activele din Statele Unite sunt suficient de complexe pentru a merita o procedură națională de faliment în toată regula. 11 U.S.C. § 1520(c). În plus, în temeiul capitolului 15, o instanță din SUA poate autoriza un administrator judiciar sau o altă entitate (inclusiv un examinator) să acționeze într-o țară străină în numele unei averi de faliment din SUA. 11 U.S.C. § 1505.

Un caz auxiliar este inițiat în temeiul capitolului 15 prin depunerea de către un „reprezentant străin” a unei cereri de recunoaștere a unei „proceduri străine”. (1) 11 U.S.C. § 1504. Capitolul 15 îi conferă reprezentantului străin dreptul de acces direct la instanțele din SUA în acest scop. 11 U.S.C. § 1509. Petiția trebuie să fie însoțită de documente care să demonstreze existența procedurii străine și numirea și autoritatea reprezentantului străin. 11 U.S.C. § 1515. În urma unei notificări și a unei audieri, instanța este autorizată să emită o ordonanță prin care să recunoască procedura străină ca fiind fie o „procedură străină principală” (o procedură în curs de desfășurare într-o țară în care se află centrul intereselor principale ale debitorului), fie o „procedură străină care nu este principală” (o procedură în curs de desfășurare într-o țară în care debitorul are o unitate (2), dar nu și centrul său de interese principale). 11 U.S.C. § 1517. Imediat după recunoașterea unei proceduri principale străine, suspendarea automată și alte dispoziții selectate din Codul falimentului intră în vigoare în Statele Unite. 11 U.S.C. § 1520. Reprezentantul străin este, de asemenea, autorizat să exploateze afacerea debitorului în mod obișnuit. Idem. Instanța americană este autorizată să emită măsuri preliminare de îndată ce este depusă cererea de recunoaștere. 11 U.S.C. § 1519.

Prin intermediul procesului de recunoaștere, capitolul 15 funcționează ca ușă principală a unui reprezentant străin în fața instanțelor federale și statale din Statele Unite. 11 U.S.C. § 1509. Odată recunoscut, un reprezentant străin poate solicita măsuri suplimentare de la instanța de faliment sau de la alte instanțe statale și federale și este autorizat să deschidă o procedură de faliment completă (spre deosebire de cea accesorie). 11 U.S.C. §§ 1509, 1511. În plus, reprezentantul este autorizat să participe în calitate de parte interesată într-un caz de insolvență pendinte din SUA și să intervină în orice alt caz din SUA în care debitorul este parte. 11 U.S.C. §§ 1512, 1524.

Capitolul 15 conferă, de asemenea, creditorilor străini dreptul de a participa la cazurile de faliment din SUA și interzice discriminarea împotriva creditorilor străini (cu excepția anumitor creanțe guvernamentale și fiscale străine, care pot fi reglementate prin tratat). 11 U.S.C. § 1513. De asemenea, legea impune notificarea creditorilor străini cu privire la un caz de faliment din SUA, inclusiv notificarea dreptului de a depune creanțe. 11 U.S.C. § 1514.

Unul dintre cele mai importante obiective ale capitolului 15 este acela de a promova cooperarea și comunicarea între instanțele și părțile interesate din SUA cu instanțele și părțile interesate din străinătate în cazurile transfrontaliere. Acest obiectiv este realizat, printre altele, prin însărcinarea explicită a instanței și a reprezentanților succesorali de a „coopera în cea mai mare măsură posibilă” cu instanțele străine și cu reprezentanții străini și prin autorizarea comunicării directe între instanță și reprezentanții succesorali autorizați și instanțele străine și reprezentanții străini. 11 U.S.C. §§ 1525 – 1527.

În cazul în care un caz complet de faliment este inițiat de un reprezentant străin (atunci când există o procedură principală străină în curs de desfășurare într-o altă țară), competența instanței de faliment este, în general, limitată la activele debitorului care se află în Statele Unite. 11 U.S.C. § 1528. Această limitare promovează cooperarea cu procedura principală străină prin limitarea activelor care fac obiectul jurisdicției americane, pentru a nu interfera cu procedura principală străină. Capitolul 15 prevede, de asemenea, norme care să favorizeze cooperarea în cazul în care un caz a fost intentat în temeiul Codului falimentului înainte de recunoașterea reprezentantului străin și pentru coordonarea mai multor proceduri străine. 11 U.S.C. §§ 1529 – 1530.

Legea model UNCITRAL a fost, de asemenea, adoptată (cu anumite variații) în Canada, Mexic, Japonia și în alte câteva țări. Adoptarea este în curs de adoptare în Regatul Unit și Australia, precum și în alte țări cu interese economice internaționale semnificative.

Note

1. O „procedură străină” este o „procedură judiciară sau administrativă într-o țară străină … în temeiul unei legi referitoare la insolvență sau la ajustarea datoriilor, procedură în care sunt supuse controlului sau supravegherii de către o instanță străină în scopul reorganizării sau lichidării”. 11 U.S.C. § 101(23). Un „reprezentant străin” este persoana sau entitatea autorizată în cadrul procedurii străine „să administreze reorganizarea sau lichidarea activelor sau afacerilor debitorului sau să acționeze ca reprezentant al unei astfel de proceduri străine.”
2. O unitate este un loc de operațiuni în care debitorul desfășoară o activitate economică pe termen lung. 11 U.S.C. § 1502(2).

.