Zusatzklagen und andere grenzüberschreitende Fälle

Kapitel 15 ist ein neues Kapitel, das durch den Bankruptcy Abuse Prevention and Consumer Protection Act von 2005 in das Konkursgesetz aufgenommen wurde. Es handelt sich um die Übernahme des 1997 von der Kommission der Vereinten Nationen für internationales Handelsrecht („UNCITRAL“) veröffentlichten Modellgesetzes über grenzüberschreitende Insolvenzen durch die USA und ersetzt Abschnitt 304 des Konkursgesetzes. Aufgrund der UNCITRAL-Quelle für Kapitel 15 muss die US-Auslegung mit der Auslegung anderer Länder koordiniert werden, die es als internes Recht übernommen haben, um ein einheitliches und koordiniertes Rechtssystem für grenzüberschreitende Insolvenzfälle zu fördern.

Der Zweck von Kapitel 15 und des Modellgesetzes, auf dem es beruht, besteht darin, wirksame Mechanismen für den Umgang mit Insolvenzfällen bereitzustellen, an denen Schuldner, Vermögenswerte, Antragsteller und andere Beteiligte beteiligt sind und die mehr als ein Land betreffen. Dieser allgemeine Zweck wird durch fünf in der Satzung festgelegte Ziele erreicht: (1) Förderung der Zusammenarbeit zwischen den Gerichten und Interessengruppen der Vereinigten Staaten und den Gerichten und anderen zuständigen Behörden ausländischer Staaten, die an grenzüberschreitenden Insolvenzfällen beteiligt sind; (2) Schaffung größerer Rechtssicherheit für Handel und Investitionen; (3) Gewährleistung einer fairen und effizienten Verwaltung grenzüberschreitender Insolvenzen, die die Interessen aller Gläubiger und anderer interessierter Stellen, einschließlich des Schuldners, schützt; (4) Schutz und Maximierung des Werts der Vermögenswerte des Schuldners; und (5) Erleichterung der Rettung finanziell angeschlagener Unternehmen, wodurch Investitionen geschützt und Arbeitsplätze erhalten werden. 11 U.S.C. § 1501.

Im Allgemeinen ist ein Verfahren nach Kapitel 15 eine Ergänzung zu einem Hauptverfahren, das in einem anderen Land, in der Regel im Heimatland des Schuldners, eingeleitet wird. Alternativ kann der Schuldner oder ein Gläubiger ein vollständiges Verfahren nach Kapitel 7 oder 11 in den Vereinigten Staaten einleiten, wenn die Vermögenswerte in den Vereinigten Staaten so komplex sind, dass ein vollständiges inländisches Konkursverfahren erforderlich ist. 11 U.S.C. § 1520(c). Darüber hinaus kann ein US-Gericht nach Kapitel 15 einen Treuhänder oder eine andere Stelle (einschließlich eines Prüfers) ermächtigen, in einem ausländischen Land im Namen einer US-Konkursmasse zu handeln. 11 U.S.C. § 1505.

Ein Nebenverfahren wird gemäß Kapitel 15 durch einen „ausländischen Vertreter“ eingeleitet, der einen Antrag auf Anerkennung eines „ausländischen Verfahrens“ stellt. (1) 11 U.S.C. § 1504. Kapitel 15 gibt dem ausländischen Vertreter zu diesem Zweck das Recht auf direkten Zugang zu den US-Gerichten. 11 U.S.C. § 1509. Dem Antrag sind Unterlagen beizufügen, aus denen das Bestehen des ausländischen Verfahrens sowie die Bestellung und Bevollmächtigung des ausländischen Vertreters hervorgehen. 11 U.S.C. § 1515. Nach Benachrichtigung und Anhörung ist das Gericht befugt, das ausländische Verfahren entweder als „ausländisches Hauptverfahren“ (ein Verfahren, das in einem Land anhängig ist, in dem der Schuldner den Mittelpunkt seiner hauptsächlichen Interessen hat) oder als „ausländisches Nicht-Hauptverfahren“ (ein Verfahren, das in einem Land anhängig ist, in dem der Schuldner eine Niederlassung (2), aber nicht den Mittelpunkt seiner hauptsächlichen Interessen hat) anzuerkennen. 11 U.S.C. § 1517. Unmittelbar nach der Anerkennung eines ausländischen Hauptverfahrens werden die automatische Aussetzung und ausgewählte andere Bestimmungen des Konkursgesetzes in den Vereinigten Staaten wirksam. 11 U.S.C. § 1520. Der ausländische Vertreter ist außerdem befugt, die Geschäfte des Schuldners im Rahmen des normalen Geschäftsbetriebs zu führen. Id. Das U.S.-Gericht ist befugt, vorläufigen Rechtsschutz zu gewähren, sobald der Antrag auf Anerkennung gestellt wird. 11 U.S.C. § 1519.

Durch das Anerkennungsverfahren fungiert Kapitel 15 als die Haupttür eines ausländischen Vertreters zu den Bundes- und Staatsgerichten der Vereinigten Staaten. 11 U.S.C. § 1509. Nach der Anerkennung kann ein ausländischer Vertreter beim Konkursgericht oder bei anderen einzelstaatlichen und bundesstaatlichen Gerichten zusätzlichen Rechtsschutz beantragen und ist berechtigt, ein vollständiges (im Gegensatz zu einem untergeordneten) Konkursverfahren einzuleiten. 11 U.S.C. §§ 1509, 1511. Darüber hinaus ist der Vertreter befugt, in einem anhängigen US-Insolvenzverfahren als Beteiligter aufzutreten und in jedem anderen US-Verfahren, in dem der Schuldner Partei ist, zu intervenieren. 11 U.S.C. §§ 1512, 1524.

Kapitel 15 gibt auch ausländischen Gläubigern das Recht, sich an US-Insolvenzverfahren zu beteiligen, und es verbietet die Diskriminierung ausländischer Gläubiger (mit Ausnahme bestimmter ausländischer Regierungs- und Steuerforderungen, die vertraglich geregelt werden können). 11 U.S.C. § 1513. Außerdem müssen ausländische Gläubiger über ein US-Konkursverfahren informiert werden, einschließlich der Mitteilung über das Recht, Forderungen anzumelden. 11 U.S.C. § 1514.

Eines der wichtigsten Ziele von Kapitel 15 ist die Förderung der Zusammenarbeit und Kommunikation zwischen US-Gerichten und Beteiligten mit ausländischen Gerichten und Beteiligten in grenzüberschreitenden Fällen. Dieses Ziel wird unter anderem dadurch erreicht, dass das Gericht und die Nachlassvertreter ausdrücklich aufgefordert werden, mit ausländischen Gerichten und ausländischen Vertretern „so weit wie möglich zusammenzuarbeiten“, und dass eine direkte Kommunikation zwischen dem Gericht und den bevollmächtigten Nachlassvertretern und den ausländischen Gerichten und ausländischen Vertretern zugelassen wird. 11 U.S.C. §§ 1525 – 1527.

Wird ein vollständiges Konkursverfahren von einem ausländischen Vertreter eingeleitet (wenn ein ausländisches Hauptverfahren in einem anderen Land anhängig ist), ist die Zuständigkeit des Konkursgerichts im Allgemeinen auf das in den Vereinigten Staaten befindliche Vermögen des Schuldners beschränkt. 11 U.S.C. § 1528. Diese Beschränkung fördert die Zusammenarbeit mit dem ausländischen Hauptverfahren, indem sie das der US-Gerichtsbarkeit unterliegende Vermögen begrenzt, um das ausländische Hauptverfahren nicht zu beeinträchtigen. Kapitel 15 enthält auch Vorschriften zur Förderung der Zusammenarbeit in Fällen, in denen ein Verfahren nach dem Bankruptcy Code vor der Anerkennung des ausländischen Vertreters eingeleitet wurde, sowie zur Koordinierung von mehr als einem ausländischen Verfahren. 11 U.S.C. §§ 1529 – 1530.

Das UNCITRAL-Modellgesetz wurde (mit gewissen Abweichungen) auch in Kanada, Mexiko, Japan und mehreren anderen Ländern übernommen. Die Übernahme durch das Vereinigte Königreich und Australien sowie andere Länder mit bedeutenden internationalen Wirtschaftsinteressen steht noch aus.

Anmerkungen

1. Ein „ausländisches Verfahren“ ist ein „Gerichts- oder Verwaltungsverfahren in einem fremden Land … nach einem Gesetz über Zahlungsunfähigkeit oder Schuldenregulierung, wobei das Verfahren der Kontrolle oder Aufsicht durch ein ausländisches Gericht zum Zweck der Reorganisation oder Liquidation unterliegt.“ 11 U.S.C. § 101(23). Ein „ausländischer Vertreter“ ist die Person oder Einrichtung, die in dem ausländischen Verfahren bevollmächtigt ist, „die Reorganisation oder Liquidation des Vermögens oder der Angelegenheiten des Schuldners zu verwalten oder als Vertreter eines solchen ausländischen Verfahrens zu handeln.“
2. Eine Niederlassung ist ein Betriebsort, an dem der Schuldner eine langfristige wirtschaftliche Tätigkeit ausübt. 11 U.S.C. § 1502(2).