Casi accessori e altri casi transfrontalieri

Il Capitolo 15 è un nuovo capitolo aggiunto al Codice Fallimentare dal Bankruptcy Abuse Prevention and Consumer Protection Act del 2005. È l’adozione nazionale degli Stati Uniti della Legge Modello sull’Insolvenza Transfrontaliera promulgata dalla Commissione delle Nazioni Unite sul Diritto Commerciale Internazionale (“UNCITRAL”) nel 1997, e sostituisce la sezione 304 del Codice Fallimentare. A causa della fonte UNCITRAL per il capitolo 15, l’interpretazione degli Stati Uniti deve essere coordinata con l’interpretazione data da altri paesi che l’hanno adottata come legge interna per promuovere un regime giuridico uniforme e coordinato per i casi di insolvenza transfrontaliera.

Lo scopo del capitolo 15, e la legge modello su cui si basa, è quello di fornire meccanismi efficaci per trattare casi di insolvenza che coinvolgono debitori, beni, ricorrenti, e altre parti di interesse che coinvolgono più di un paese. Questo scopo generale è realizzato attraverso cinque obiettivi specificati nello statuto: (1) promuovere la cooperazione tra i tribunali e le parti interessate degli Stati Uniti e i tribunali e le altre autorità competenti dei paesi stranieri coinvolti in casi di insolvenza transfrontaliera; (2) stabilire una maggiore certezza del diritto per il commercio e gli investimenti; (3) fornire un’amministrazione equa ed efficiente delle insolvenze transfrontaliere che protegga gli interessi di tutti i creditori e di altre entità interessate, compreso il debitore; (4) offrire protezione e massimizzare il valore dei beni del debitore; e (5) facilitare il salvataggio delle imprese in difficoltà finanziaria, proteggendo così gli investimenti e preservando l’occupazione. 11 U.S.C. § 1501.

Generalmente, un caso del capitolo 15 è accessorio a un procedimento principale portato in un altro paese, tipicamente il paese d’origine del debitore. In alternativa, il debitore o un creditore può avviare un caso completo di capitolo 7 o capitolo 11 negli Stati Uniti se i beni negli Stati Uniti sono sufficientemente complessi da meritare un caso di fallimento nazionale completo. 11 U.S.C. § 1520(c). Inoltre, ai sensi del capitolo 15, un tribunale statunitense può autorizzare un fiduciario o un’altra entità (compreso un esaminatore) ad agire in un paese straniero per conto di una massa fallimentare statunitense. 11 U.S.C. § 1505.

Una causa accessoria è avviata ai sensi del capitolo 15 da un “rappresentante straniero” che presenta una richiesta di riconoscimento di un “procedimento straniero”. (1) 11 U.S.C. § 1504. Il capitolo 15 dà al rappresentante straniero il diritto di accesso diretto ai tribunali statunitensi a questo scopo. 11 U.S.C. § 1509. La petizione deve essere accompagnata da documenti che dimostrino l’esistenza del procedimento straniero e la nomina e l’autorità del rappresentante straniero. 11 U.S.C. § 1515. Dopo un avviso e un’udienza, il tribunale è autorizzato a emettere un’ordinanza che riconosce il procedimento straniero come “procedimento principale straniero” (un procedimento pendente in un paese in cui si trova il centro degli interessi principali del debitore) o un “procedimento straniero non principale” (un procedimento pendente in un paese in cui il debitore ha uno stabilimento, (2) ma non il suo centro degli interessi principali). 11 U.S.C. § 1517. Immediatamente dopo il riconoscimento di una procedura principale straniera, la sospensione automatica e altre disposizioni selezionate del Codice fallimentare hanno effetto negli Stati Uniti. 11 U.S.C. § 1520. Il rappresentante straniero è anche autorizzato a gestire l’attività del debitore nel corso ordinario. Id. Il tribunale statunitense è autorizzato ad emettere un provvedimento preliminare non appena viene presentata la domanda di riconoscimento. 11 U.S.C. § 1519.

Attraverso il processo di riconoscimento, il capitolo 15 funziona come la porta principale di un rappresentante straniero ai tribunali federali e statali degli Stati Uniti. 11 U.S.C. § 1509. Una volta riconosciuto, un rappresentante straniero può cercare ulteriore sollievo dal tribunale fallimentare o da altri tribunali statali e federali ed è autorizzato a presentare un caso di fallimento completo (in contrapposizione a quello accessorio). 11 U.S.C. §§ 1509, 1511. Inoltre, il rappresentante è autorizzato a partecipare come parte di interesse in un caso di insolvenza in corso negli Stati Uniti e ad intervenire in qualsiasi altro caso degli Stati Uniti in cui il debitore è una parte. 11 U.S.C. §§ 1512, 1524.

Il capitolo 15 dà anche ai creditori stranieri il diritto di partecipare ai casi di fallimento degli Stati Uniti e vieta la discriminazione contro i creditori stranieri (ad eccezione di alcuni governi stranieri e crediti fiscali, che possono essere disciplinati da un trattato). 11 U.S.C. § 1513. Richiede inoltre di informare i creditori stranieri in merito a un caso di bancarotta negli Stati Uniti, compreso l’avviso del diritto di presentare i crediti. 11 U.S.C. § 1514.

Uno degli obiettivi più importanti del capitolo 15 è quello di promuovere la cooperazione e la comunicazione tra i tribunali degli Stati Uniti e le parti di interesse con i tribunali stranieri e le parti di interesse nei casi transfrontalieri. Questo obiettivo è realizzato, tra l’altro, incaricando esplicitamente il tribunale e i rappresentanti immobiliari di “cooperare nella misura massima possibile” con i tribunali stranieri e i rappresentanti stranieri e autorizzando la comunicazione diretta tra il tribunale e i rappresentanti immobiliari autorizzati e i tribunali stranieri e i rappresentanti stranieri. 11 U.S.C. §§ 1525 – 1527.

Se un caso di fallimento completo è avviato da un rappresentante straniero (quando c’è un procedimento principale straniero in corso in un altro paese), la giurisdizione del tribunale fallimentare è generalmente limitata ai beni del debitore che si trovano negli Stati Uniti. 11 U.S.C. § 1528. La limitazione promuove la cooperazione con il procedimento principale straniero limitando i beni soggetti alla giurisdizione degli Stati Uniti, in modo da non interferire con il procedimento principale straniero. Il capitolo 15 prevede anche delle regole per favorire la cooperazione nel caso in cui un caso sia stato depositato ai sensi del Codice fallimentare prima del riconoscimento del rappresentante straniero e per il coordinamento di più di un procedimento straniero. 11 U.S.C. §§ 1529 – 1530.

La legge modello UNCITRAL è stata anche adottata (con alcune variazioni) in Canada, Messico, Giappone e diversi altri paesi. L’adozione è in corso nel Regno Unito e in Australia, così come in altri paesi con significativi interessi economici internazionali.

Note

1. Un “procedimento straniero” è un “procedimento giudiziario o amministrativo in un paese straniero … in base a una legge relativa all’insolvenza o alla regolazione del debito in cui il procedimento è soggetto al controllo o alla supervisione di un tribunale straniero ai fini della riorganizzazione o della liquidazione. 11 U.S.C. § 101(23). Un “rappresentante straniero” è la persona o l’entità autorizzata nel procedimento straniero “ad amministrare la riorganizzazione o la liquidazione dei beni o degli affari del debitore o ad agire come rappresentante di tale procedimento straniero.”
2. Uno stabilimento è un luogo di operazioni dove il debitore svolge un’attività economica a lungo termine. 11 U.S.C. § 1502(2).