Ylimääräiset ja muut rajatylittävät asiat

Luku 15 on uusi luku, joka lisättiin konkurssilakiin vuoden 2005 konkurssin väärinkäytön estämistä ja kuluttajansuojaa koskevalla lailla. Se on Yhdysvaltojen sisäinen versio Yhdistyneiden Kansakuntien kansainvälisen kauppaoikeuden toimikunnan (”UNCITRAL”) vuonna 1997 julkaisemasta rajat ylittävää maksukyvyttömyyttä koskevasta mallilainsäädännöstä (Model Law on Cross-Border Insolvency), ja se korvaa konkurssilain (Bankruptcy Code) 304 pykälän. Koska 15 luku on UNCITRAL:n lähde, Yhdysvaltojen tulkinta on sovitettava yhteen niiden muiden maiden antaman tulkinnan kanssa, jotka ovat ottaneet sen sisäiseksi lainsäädännöksi, jotta voidaan edistää yhtenäistä ja koordinoitua oikeudellista järjestelmää rajat ylittäviä maksukyvyttömyystapauksia varten.

15 luvun ja sen perustana olevan mallilain tarkoituksena on tarjota tehokkaita mekanismeja sellaisten maksukyvyttömyystapausten käsittelyyn, joissa on mukana velallisia, omaisuutta, kantajia ja muita intressitahoja, joissa on osallisena useampi kuin yksi maa. Tämä yleistarkoitus toteutetaan viiden, säännöstössä määritellyn tavoitteen avulla: (1) edistää yhteistyötä Yhdysvaltojen tuomioistuinten ja intressitahojen sekä rajatylittävissä maksukyvyttömyystapauksissa mukana olevien ulkomaisten maiden tuomioistuinten ja muiden toimivaltaisten viranomaisten välillä; (2) parantaa kaupan ja investointien oikeusvarmuutta; (3) mahdollistaa rajatylittävien maksukyvyttömyyksien oikeudenmukainen ja tehokas hallinnointi, joka suojaa kaikkien velkojien ja muiden intressitahojen, velallinen mukaan luettuna, etuja; (4) tarjota suojaa ja maksimoida velallisen omaisuuden arvo; ja (5) helpottaa taloudellisiin vaikeuksiin joutuneiden yritysten pelastamista ja siten suojata siten investointeja ja turvata työpaikkoja. 11 U.S.C. § 1501.

Yleensä 15 luvun mukainen asia on toissijainen toisessa maassa, yleensä velallisen kotimaassa, aloitettuun päämenettelyyn nähden. Vaihtoehtoisesti velallinen tai velkoja voi panna vireille täysimittaisen Chapter 7- tai Chapter 11 -menettelyn Yhdysvalloissa, jos Yhdysvalloissa oleva omaisuus on riittävän monimutkaista ansaitakseen täysimittaisen kotimaisen konkurssimenettelyn. 11 U.S.C. § 1520(c). Lisäksi Yhdysvaltojen tuomioistuin voi 15 luvun nojalla valtuuttaa pesänhoitajan tai muun tahon (mukaan luettuna tutkija) toimimaan ulkomailla yhdysvaltalaisen konkurssipesän puolesta. 11 U.S.C. § 1505.

Luvun 15 mukainen liitännäisasia pannaan vireille ”ulkomaisen edustajan” tekemällä hakemus ”ulkomaisen menettelyn” tunnustamiseksi. (1) 11 U.S.C. § 1504. Luvun 15 mukaan ulkomaisella edustajalla on tätä tarkoitusta varten oikeus päästä suoraan yhdysvaltalaisiin tuomioistuimiin. 11 U.S.C. § 1509. Hakemukseen on liitettävä asiakirjat, joista käy ilmi ulkomaisen menettelyn olemassaolo sekä ulkomaisen edustajan nimeäminen ja valtuudet. 11 U.S.C. § 1515. Ilmoituksen ja kuulemisen jälkeen tuomioistuin voi antaa määräyksen, jolla ulkomainen menettely tunnustetaan joko ”ulkomaiseksi päämenettelyksi” (menettely, joka on vireillä maassa, jossa velallisen pääintressien keskus sijaitsee) tai ”muuksi kuin päämenettelyksi” (menettely, joka on vireillä maassa, jossa velallisella on toimipaikka (2 ) mutta ei pääintressien keskusta). 11 U.S.C. § 1517. Välittömästi ulkomaisen päämenettelyn tunnustamisen jälkeen automaattinen lykkäys ja valitut muut konkurssilain säännökset tulevat voimaan Yhdysvalloissa. 11 U.S.C. § 1520. Ulkomaisella edustajalla on myös oikeus harjoittaa velallisen liiketoimintaa tavanomaisella tavalla. Id. Yhdysvaltain tuomioistuimella on valtuudet antaa ennakkoratkaisu heti tunnustamishakemuksen jättämisen jälkeen. 11 U.S.C. § 1519.

Tunnustamismenettelyn kautta 15 luku toimii ulkomaisen edustajan pääasiallisena porttina Yhdysvaltojen liittovaltion ja osavaltioiden tuomioistuimiin. 11 U.S.C. § 1509. Kun ulkomainen edustaja on tunnustettu, hän voi hakea lisäapua konkurssituomioistuimelta tai muilta osavaltioiden ja liittovaltion tuomioistuimilta, ja hänellä on oikeus panna vireille varsinainen (toisin kuin liitännäisoikeudenkäynti) konkurssiasia. 11 U.S.C. §§ 1509, 1511. Lisäksi edustajalla on oikeus osallistua asianosaisena vireillä olevaan yhdysvaltalaiseen maksukyvyttömyysasiaan ja olla väliintulijana missä tahansa muussa yhdysvaltalaisessa asiassa, jossa velallinen on osapuolena. 11 U.S.C. §§ 1512, 1524.

Luku 15 antaa myös ulkomaisille velkojille oikeuden osallistua Yhdysvaltain konkurssiasioihin ja kieltää ulkomaisten velkojien syrjinnän (lukuun ottamatta tiettyjä ulkomaisia valtion- ja verosaamisia, joista voidaan säätää sopimuksella). 11 U.S.C. § 1513. Siinä edellytetään myös, että ulkomaisille velkojille ilmoitetaan Yhdysvaltain konkurssipesästä, mukaan lukien ilmoitus oikeudesta esittää vaatimuksia. 11 U.S.C. § 1514.

Yksi 15 luvun tärkeimmistä tavoitteista on edistää yhteistyötä ja yhteydenpitoa yhdysvaltalaisten tuomioistuinten ja asianosaisten sekä ulkomaisten tuomioistuinten ja asianosaisten välillä rajat ylittävissä asioissa. Tämä tavoite saavutetaan muun muassa siten, että tuomioistuinta ja kuolinpesän edustajia kehotetaan nimenomaisesti ”tekemään mahdollisimman paljon yhteistyötä” ulkomaisten tuomioistuinten ja ulkomaisten edustajien kanssa ja sallimalla suora yhteydenpito tuomioistuimen ja valtuutettujen kuolinpesän edustajien sekä ulkomaisten tuomioistuinten ja ulkomaisten edustajien välillä. 11 U.S.C. §§ 1525 – 1527.

Jos ulkomainen edustaja panee vireille täydellisen konkurssiasian (kun toisessa maassa on vireillä ulkomainen päämenettely), konkurssituomioistuimen toimivalta rajoittuu yleensä velallisen omaisuuteen, joka sijaitsee Yhdysvalloissa. 11 U.S.C. § 1528. Rajoituksella edistetään yhteistyötä ulkomaisen päämenettelyn kanssa rajoittamalla Yhdysvaltojen tuomiovallan piiriin kuuluvaa omaisuutta, jotta se ei häiritsisi ulkomaista päämenettelyä. Luvussa 15 annetaan myös sääntöjä yhteistyön edistämiseksi silloin, kun asia on pantu vireille konkurssilain nojalla ennen ulkomaisen edustajan tunnustamista, ja useamman kuin yhden ulkomaisen menettelyn yhteensovittamiseksi. 11 U.S.C. §§ 1529-1530.

UNCITRALin mallilaki on hyväksytty (tietyin muunnoksin) myös Kanadassa, Meksikossa, Japanissa ja useissa muissa maissa. Hyväksyminen on vireillä Yhdistyneessä kuningaskunnassa ja Australiassa sekä muissa maissa, joilla on merkittäviä kansainvälisiä taloudellisia intressejä.

Huomautuksia

1. ”Ulkomaisella menettelyllä” tarkoitetaan ”oikeudellista tai hallinnollista menettelyä vieraassa valtiossa … maksukyvyttömyyttä tai velkajärjestelyä koskevan lain nojalla, jossa menettelyssä ulkomaalainen tuomioistuin valvoo tai valvoo yrityksen toimintaa saneerausta tai selvitystilaan asettamista varten”. 11 U.S.C. § 101(23). ”Ulkomaisella edustajalla” tarkoitetaan henkilöä tai yhteisöä, joka on ulkomaisessa menettelyssä valtuutettu ”hallinnoimaan velallisen omaisuuden tai asioiden uudelleenjärjestelyä tai selvitystilaan asettamista tai toimimaan tällaisen ulkomaisen menettelyn edustajana.”
2. Toimipaikka on toimipaikka, jossa velallinen harjoittaa pitkäaikaista taloudellista toimintaa. 11 U.S.C. § 1502(2).